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Jul 24, 2024

District du Massachusetts

BOSTON – The founder and operator of a Swiss asset management firm was sentenced today in federal court in Boston for his role in a massive global securities fraud scheme that generated over $150

BOSTON – Le fondateur et exploitant d'une société de gestion d'actifs suisse a été condamné aujourd'hui par le tribunal fédéral de Boston pour son rôle dans un vaste stratagème mondial de fraude en valeurs mobilières qui a généré plus de 150 millions de dollars de produits illicites.

Roger Knox, 53 ans, a été condamné par le juge du tribunal de district américain Nathaniel M. Gorton à 36 mois de prison. Knox a également été condamné à payer une confiscation d'un montant de 10 909 709 $ et une restitution d'un montant qui sera déterminé à une date ultérieure. En janvier 2020, Knox a plaidé coupable de fraude en valeurs mobilières et de complot en vue de commettre une fraude en valeurs mobilières.

« Les systèmes illégaux de pompage et de dumping causent des difficultés financières à d'innombrables investisseurs innocents et érodent l'intégrité de nos marchés de capitaux. Pendant au moins six ans, M. Knox a contribué à la mise en œuvre d'un plan de fraude en valeurs mobilières stupéfiant qui a généré plus de 150 millions de dollars de profits illicites, dont 5 millions de dollars ont fini dans la propre poche de M. Knox », a déclaré l'avocat par intérim des États-Unis, Joshua S. Levy. "Avec nos partenaires fédéraux, dont le FBI et la SEC, notre bureau s'engage à identifier les fraudeurs comme M. Knox et à les tenir pour responsables."

« Roger Knox a joué un rôle clé dans un vaste système mondial de fraude en matière de valeurs mobilières qui a généré plus de 150 millions de dollars de produits illégaux. Même si la peine prononcée aujourd'hui ne peut pas compenser le préjudice financier et émotionnel important que lui et d'autres ont infligé à leurs victimes involontaires, elle envoie un message à ceux qui cherchent peut-être à tirer profit de stratagèmes similaires : réfléchissez-y à deux fois, car les sanctions que vous encourrez sont sévères. ", a déclaré Jodi Cohen, agent spécial en charge du Federal Bureau of Investigation, division de Boston. « Les manipulateurs de marché devraient savoir que le FBI a fait ses preuves en matière d’éradication des fraudeurs qui font illégalement pencher la balance au détriment des investisseurs honnêtes et sapent la confiance dans nos marchés. »

Knox, avec d'autres, exploitait une société de gestion d'actifs basée en Suisse appelée Silverton, puis renommée Wintercap. Grâce à cette activité, Knox a contribué à faciliter les opérations de pompage et de vidage en vendant des quantités massives de titres à microcapitalisation pour le compte de groupes de contrôle non divulgués qui possédaient secrètement les actions par l'intermédiaire d'entités mandataires formellement détenues par des tiers. Les actions étaient généralement détenues par les prête-noms en blocs représentant moins de 5 % du total des actions en circulation de l'émetteur afin d'échapper aux obligations de divulgation et aux limitations de vente prévues par les lois fédérales sur les valeurs mobilières. Pour générer une demande des investisseurs pour les actions, les groupes de contrôle non divulgués ont simultanément orchestré des campagnes promotionnelles pour gonfler artificiellement le prix et le volume des transactions des actions. Knox a ensuite acheminé le produit de ces opérations de pompage et de déversement – ​​totalisant plus de 137 millions de dollars entre 2016 et 2018 seulement – ​​vers des co-conspirateurs aux États-Unis et dans le monde entier via un système de transfert d'argent complexe qui dissimulait la source et la nature des fonds. .

Parmi les exemples de titres négociés par l'intermédiaire de la société de Knox dans le cadre de pompages et de vidages, citons : Environmental Packaging Technologies, Inc. (EPTI), que Knox a négocié pour un groupe de contrôle comprenant Morrie Tobin, Milan Patel et Matthew Ledvina et qui a rapporté environ 1,5 $. millions de produits illicites ; (GRMX) et OneLife Technologies Corp. (OLMM), que Knox a échangés contre un groupe témoin impliquant prétendument Luis Carrillo et qui ont généré chacun environ 5 millions de dollars de produits illicites ; et Vitality Biopharma, Inc. (VBIO) (anciennement connu sous le nom de Stevia First Corp.), que Knox a échangé contre un groupe témoin impliquant prétendument Mike Veldhuis et généré plus de 17 millions de dollars de produits illicites.

Les États-Unis ont déjà collecté et confisquent environ 9 millions de dollars du montant confisqué dû à Knox, ainsi que de nombreux titres, provenant de comptes bancaires et de courtage situés aux États-Unis, au Canada, à Malte, à Maurice, aux Émirats arabes unis et au Royaume-Uni. . Aujourd'hui, le tribunal de district a également ordonné la confiscation de plusieurs comptes bancaires situés en Suisse.